Проверить домен на санкции: Проверить домен на санкции пс

Компании, которые проверяют санкционные списки, не только выполняют свои юридические обязательства, но и избегают рисков для своего бизнеса и защищают свой общественный имидж. Долгосрочная цель состоит в том, чтобы  борьба с террористической деятельностью во всем мире . Помимо санкционных списков ЕС, европейским компаниям также следует учитывать санкционные списки США. Для многих компаний включение списка OFAC в список в их аудите справедливо считается необходимым для обеспечения максимальной безопасности и защищенности.

Санкционный список — это  общедоступный каталог компаний, местных и иностранных финансовых учреждений, организаций или физических лиц, на которых введены экономические и/или правовые ограничения . Запрещается вести дела с компаниями, организациями или физическими лицами, находящимися под санкциями. Целью санкционных списков является борьба с международным терроризмом путем лишения лиц, организаций и учреждений, связанных с террористической деятельностью, денежных средств и экономических ресурсов. К экономическим ресурсам относятся услуги, товары, договоры об аренде и передача собственности или технологий. После терактов 11 сентября были усилены антитеррористические санкции. С этого времени компании, организации и лица, подозреваемые в причастности к терроризму, подвергаются усиленным проверкам.

Санкционный список OFAC публикуется Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC). OFAC является надзорным органом Министерства финансов США, который управляет экономическими торговыми санкциями против государств, организаций и отдельных лиц и обеспечивает их соблюдение. Эти санкции основаны на текущей внешней политике США и целях национальной безопасности. Поисковый список OFAC защищает цели внешней политики США, защищая международную торговлю как внутри США, так и за рубежом от террористических актов и незаконной торговли оружием и наркотиками.

Подпадающие под санкции лица, компании или организации классифицируются OFAC как особо обозначенные граждане (SDN) и включаются в список SDN. Активы SDN замораживаются, и ведение бизнеса с этими заблокированными лицами также запрещено. Текущий список SDN доступен на веб-сайте OFAC.

От исключения Swift до запрета российских государственных СМИ: С момента нападения российских войск на Украину в ночь на 24 февраля 2022 года Запад, в частности Европейский Союз (ЕС) и Швейцария, а также государства G7 ввели многочисленные санкции против России и Беларуси. С помощью санкций в области финансов, энергетики и транспорта, а также масштабных ограничений в отношении российских и белорусских граждан и организаций Запад преследует цель значительно ослабить экономику России и политическую элиту, стоящую за Путиным.

Полезно знать: На сегодняшний день ЕС ввел в общей сложности пять пакетов санкций.

• Финансовый сектор
  • Санкции против российских банков, в частности против ЦБ РФ: полный запрет на финансирование и замораживание активов
  • Также запрещено прямо или косвенно предоставлять средства или активы российской политической элите
  • Исключение ряда российских банков из международной системы финансовых коммуникаций Swift
  • ЕС блокирует золотовалютные резервы России и увеличивает стоимость заимствований


• Энергетика
  • Запрет на экспорт некоторых товаров и технологий для нефтепереработки
  • Запрет на поставку европейского оборудования для энергетики
  • США запретили экспорт газа и нефти из России
  • Запрет на покупку, импорт или транспортировку угля и других твердых ископаемых видов топлива в ЕС, если они происходят из или экспортируются из России


• Торговля
  • Лишение России режима наибольшего благоприятствования во Всемирной торговой организации (ВТО)
  • Запрет на вывоз товаров двойного назначения
  • Запрет на ввоз металлопродукции
    04 9 предметы роскоши, товарная стоимость которых превышает 300 евро

• Транспортный сектор
  • Запрет на экспорт товаров, технологий и услуг для аэрокосмической отрасли
  • Воздушное пространство Европы, Канады и США закрыто для российских самолетов
  • Запрет судам, зарегистрированным под российским флагом, заходить в порты ЕС


• Сектор технологий
  • Ограниченный доступ к важным ключевым технологиям
  • США запрещают экспорт высоких -tech products в Россию


• Медиа
  • ЕС запрещает вещание российских государственных СМИ Russia Today (RT) и Sputnik


• Люди и объекты
  • Санкции в отношении российских чиновников, бизнесменов, журналистов, политиков и крупных бизнесменов (олигархов) и членов их семей
  • Замораживание активов крупных российских предпринимателей члены семьи

В то время как Швейцария и Норвегия следуют санкциям ЕС в отношении России, Соединенные Штаты приостанавливают нормальные торговые отношения с Россией до дальнейшего уведомления. Япония запрещает экспорт нефтеперерабатывающего оборудования в Россию. Южная Корея и Сингапур также замораживают активы олигархов и запрещают все деловые контакты и сделки с Россией.

Канада, Новая Зеландия и Австралия вводят специальные тарифы на ввоз всех товаров из России, а также вводят запреты на ввоз. Великобритания также ввела далеко идущие санкции в отношении торговли товарами и в связи с этим запретила экспорт различных товаров и услуг.

LexisNexis предлагает компаниям лучшее программное обеспечение для комплексной проверки и практические инструменты для автоматического запроса всех официальных санкционных списков * . Все санкции встроены в инструменты проверки рисков и соответствия LexisNexis через 24 часа после их вступления в силу.

Каждая компания , независимо от ее размера или отрасли, обязана прилагать разумные усилия для предотвращения терроризма. В соответствии с этими обязательствами должной осмотрительности каждая компания должна проводить проверки рисков и соблюдения требований в отношении своих деловых партнеров. Это относится не только к новым деловым отношениям (должная осмотрительность при приеме на работу), но и к давним деловым отношениям (постоянная должная осмотрительность). Это должно быть зарегистрировано соответствующим образом.

Проверка санкционного списка необходима для осуществления хозяйственных операций в соответствии с законодательством. Невыполнение этих проверок может иметь юридические последствия. Если санкционные списки игнорируются, а лица, компании или организации, находящиеся под санкциями, продолжают получать финансовые или экономические ресурсы, это может привести к большим штрафам или даже тюремному заключению. Менеджеры компании являются основными субъектами таких штрафов или приговоров в случае нарушения. В некоторых случаях таким штрафом или приговором могут грозить лица, ответственные за экспорт внутри компании.

Существуют также экономические и финансовые риски для вашей компании в случае несоблюдения требований, а это означает, что проверки санкционного списка также являются частью эффективного управления рисками. Степень этого риска можно продемонстрировать на примере Deutsche Forfait  AG. В феврале 2014 года компанию и, в частности, Ульриха Випперманна (члена совета директоров публичной компании) обвинили в проведении нефтяных операций с Национальной иранской нефтяной компанией (NIOC) — компанией, уже находящейся под санкциями. В результате многие клиенты посчитали работу с Deutsche Forfait AG слишком рискованной, поскольку существовал высокий риск того, что они сами будут добавлены в поисковый список OFAC. Несоблюдение санкций против Ирана привело к предполагаемым финансовым потерям компании в размере от 150 до 200 миллионов евро, поэтому в сентябре 2015 года компания также подала заявление о банкротстве. Помимо несоблюдения юридических обязательств компании, изображение также будет повреждено любым нарушением.

Ваша компания обязана сверяться с санкционными списками при вступлении в новые деловые отношения. Однако также важно пересматривать существующие деловые отношения на постоянной основе, чтобы гарантировать, что никакие финансовые или экономические ресурсы не попадут в руки лиц, подпадающих под санкции.

Обязательство проверять не содержит каких-либо указаний на то, как часто должны проверяться санкционные списки. Тем не менее, применяется общий принцип: как с экономической, так и с технической точки зрения должны быть предприняты разумные усилия, чтобы предотвратить получение компаниями, организациями или отдельными лицами, находящимися под санкциями, финансовых или экономических ресурсов. Вот почему важно регулярно проверять санкционные списки, санкционные программы, национальные списки, консолидированные санкции, секторальные санкции, поскольку они регулярно расширяются и обновляются. Идеальным решением было бы автоматическое выполнение проверок санкционных списков в фоновом режиме вашей системы ERP или CRM. Это гарантирует, что будут проведены проверки полного риска и соответствия, чтобы свести к минимуму ваши риски.

Независимо от того, обнаружите ли вы что-либо во время проверки, важно вести учет ваших проверок с использованием программного обеспечения для должной осмотрительности, чтобы показать, что вы выполнили свои обязательства по должной осмотрительности. Также важно вести журнал выполненных проверок и полученных результатов для ваших записей.

В соответствии с правилами ЕС и Законом о внешней торговле и платежах каждая компания, являющаяся резидентом или экономически активная на территории ЕС, обязана проверить  Европейская общая внешняя политика и политика безопасности (CFSP) список. В ОВПБ перечислены лица, организации, финансовые учреждения и компании, против которых ЕС ввел финансовые санкции. Этот список объединяет все списки имен, связанных с директивами по борьбе с терроризмом, а также положения об эмбарго для конкретных стран, такие как национальный список, программы санкций, консолидированные санкции и секторальные санкции. ОВПБ является наиболее важным санкционным списком для компаний, базирующихся или экономически активных в ЕС. Текущий список CFSP доступен в Интернете.

Кроме того, ожидается, что компании, базирующиеся в ЕС, будут соблюдать  санкционных списков США . Соединенные Штаты требуют глобального соблюдения своего законодательства об экспортном контроле, поэтому вы должны проверить с помощью программного обеспечения для должной осмотрительности, подпадает ли деятельность вашей компании под юрисдикцию США. В этом случае вы должны включать в свои чеки санкционные списки США — в том числе для исключения негативных экономических последствий, поскольку санкции США являются наиболее масштабными в экономическом плане. Вы можете проверить, подпадает ли ваша коммерческая деятельность под юрисдикцию США, с помощью программного обеспечения для комплексной проверки, задав себе следующие четыре вопроса:

1. Работаете ли вы с продукцией США (прямо или косвенно)? Например, используете ли вы продукцию США при производстве своих товаров или торгуете продукцией, произведенной в Соединенных Штатах?
2. Подпадает ли ваша продукция под действие законодательства США об экспортном контроле?
3. Есть ли у вашей компании дочерняя компания в США или вы являетесь дочерней компанией другой компании в США?
4. Ответственны ли граждане США за экспорт вашей компании?

Законодательство не регламентирует порядок проверки санкционных списков. Однако как компания вы сталкиваетесь с проблемой поиска средств для проверки различных санкционных списков таким образом, чтобы они были тщательными и экономичными, а также не мешали вашей повседневной деятельности. Большое количество лиц, не включенных в санкционные списки, которые необходимо проверить, означает, что ручные проверки будут сложными и трудоемкими. Имеет смысл найти автоматизированное решение для выполнения этих обязательных проверок.

BatchNameCheck — стороннее программное обеспечение для должной осмотрительности, предлагающее возможность пакетной проверки имен по спискам, что позволяет вам выполнять свои обязательства по должной осмотрительности как при вступлении в новые деловые отношения (наборная комплексная проверка), так и на постоянной основе (постоянная комплексная проверка ). BatchNameCheck автоматически создает ежедневные отчеты о результатах проверок списков людей и компаний, с которыми вы работаете или собираетесь работать. Это позволяет вам выявлять рискованных деловых партнеров и соблюдать национальное и международное законодательство и рекомендации по соблюдению нормативных требований. Автоматическая проверка санкционных списков защищает вашу компанию и минимизирует комплаенс-риски. Когда в ходе адаптации или текущих проверок выявляются отдельные негативные моменты, их можно более тщательно изучить с помощью Nexis Diligence 9.0430 ® — онлайн-инструмент для проведения комплексной проверки в рамках ваших расширенных процедур комплексной проверки.

Внедрение инструмента проверки рисков и соответствия требованиям для проверки деловых партнеров – важный шаг к выполнению вашего юридического обязательства по проверке санкционных списков. Но для истинного соблюдения не менее важно повышать осведомленность о санкционных списках среди всех сотрудников. Само OFAC подчеркивает этот аспект в своей концепции соблюдения обязательств OFAC. В нем изложены пять ключевых компонентов, которым, по мнению OFAC, должна соответствовать каждая программа соответствия.

• Приверженность руководства
  Руководство должно поддерживать программу соблюдения требований, основанную на оценке рисков, и демонстрировать правильное поведение, задавая тон сверху. Рекомендуется назначить сотрудника по санкциям OFAC.

• Анализ рисков
  Независимые проверки должны проводиться через регулярные промежутки времени. Клиенты, поставщики, продукты, услуги и географические местоположения должны быть оценены на предмет потенциального риска.

• Внутренние требования соответствия и проверки
  Инструкции и проверки устанавливают соответствующие процедуры и минимизируют риски.

• Независимые тесты и аудиты
  Регулярные аудиты должны выявлять и устранять слабые места в программе.

• Обучение
  Обучение сотрудников и, при необходимости, клиентов и поставщиков обеспечивает правильное понимание рисков несоблюдения санкционных списков всеми участниками.

Эта статья предоставлена ​​исключительно в информационных целях. LexisNexis не дает никаких гарантий относительно ее полноты или точности.

Ответы на некоторые популярные вопросы

Что такое санкционный список?

Санкционный список — это общедоступный справочник компаний, организаций или физических лиц, в отношении которых введены экономические и/или юридические ограничения. Запрещается вести дела с компаниями, организациями или физическими лицами, находящимися под санкциями.

Что такое список OFAC?

Санкционный список OFAC публикуется Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC). Поисковый список OFAC защищает цели внешней политики США, защищая международную торговлю как внутри США, так и за рубежом от террористических актов и незаконной торговли оружием и наркотиками.

Кто обязан проверять санкционные списки?

Каждая компания, независимо от ее размера или отрасли, обязана проверять как свои новые, так и существующие отношения на наличие санкций.

Почему нужно проверять санкционные списки?

Проверка санкционного списка необходима для осуществления хозяйственных операций в соответствии с законодательством. Невыполнение этих проверок может иметь юридические последствия. Если санкционные списки игнорируются и лица, компании или организации, находящиеся под санкциями, продолжают получать финансовые или экономические ресурсы, это может привести к большим штрафам или даже тюремному заключению. Существуют также экономические и финансовые риски для вашей компании в случае несоблюдения требований, а это означает, что проверки списка санкций также являются частью эффективного управления рисками.

Как часто нужно проверять санкционные списки?

Идеальным решением было бы автоматическое выполнение проверок санкционных списков в фоновом режиме вашей системы ERP или CRM. Это гарантирует проведение полных проверок, чтобы свести к минимуму ваши риски.

Какие санкционные списки необходимо проверить?

В соответствии с правилами ЕС и Законом о внешней торговле и платежах, каждая компания, которая является резидентом или ведет экономическую деятельность в ЕС, обязана проверить список Европейской общей внешней политики и политики безопасности (CFSP). В ОВПБ перечислены лица, организации и компании, против которых ЕС ввел финансовые санкции. Этот список объединяет все списки имен, связанных с антитеррористическими директивами, а также правила эмбарго для конкретной страны. ОВПБ является наиболее важным санкционным списком для компаний, базирующихся или экономически активных в ЕС. Текущий список CFSP доступен в Интернете.

Как проверить санкционные списки?

Как компания, вы сталкиваетесь с проблемой поиска способов проверки различных санкционных списков таким образом, чтобы они были тщательными и экономичными, а также не мешали вашей повседневной деятельности.